L'opera nasce da un'iniziativa dell'ABI che ha coinvolto, da un lato, un Gruppo di Lavoro interbancario a cui hanno partecipato, tra gli altri, esponenti di Banca d'Italia, Banca delle Marche, Banca del Piemonte, Banca Popolare Pugliese, Banco Popolare, BNL, Carige, Credem, BCC di Carugate, BPM, Cari Firenze, Deutsche Bank, Intesa Sanpaolo, Mediobanca, MPS, Banca Sella, UBI Banca, Unicredit Group e Veneto banca, dall'altro società quali Accenture, Deloitte, Equiteam, KPMG, Nexen, Nike Consulting e PWC. Un contributo fondamentale è stato portato inoltre dal Comitato Tecnico Scientifico presieduto da Adalberto Alberici (Università di Milano) e composto dai responsabili scientifici delle diverse aree in cui si articola il volume: Mario Anolli (Cattolica di Milano), Alessandro Carretta e Maurizio Decastri (Università di Roma Tor Vergata), Marco D'Antonio (Università di Genova), Marco Lamandini (Università di Bologna) e Paola Schwizer (Università di Parma). Obiettivo del Libro Bianco è fornire alle banche le più avanzate riflessioni a supporto delle scelte metodologiche per l'impostazione e la gestione della Funzione e dell'attività di Compliance, anche attraverso l'illustrazione delle best practice nazionali e internazionali e di specifici approfondimenti sui vari temi legati alla conformità bancaria. Il volume, infatti, non intende solo dare impulso alle attività delle neo-costituite Funzioni Compliance, bensì anche sostenere un approccio interfunzionale e sinergico alla gestione della conformità. In questo senso assume grande rilevanza l'assoluta necessità di una proficua collaborazione, condotta nel pieno rispetto dei propri ruoli, tra la Funzione Compliance, l'Organizzazione e le altre funzioni aziendali. In particolare il Libro Bianco, sistematizzando e recependo le principali tematiche dell'attività di Compliance in chiave strategica, normativa, organizzativa ed applicativa, affronta tematiche quali: il Framework normativo di riferimento per la compliance in banca la collocazione organizzativa e l'organizzazione della funzione compliance il ridisegno del sistema dei controlli gli approcci alla misurazione del rischio di compliance la gestione delle risorse umane e i meccanismi incentivanti la promozione di una cultura aziendale della compliance Il Libro Bianco, quindi, evidenziando l'importanza del passaggio da un approccio tradizionale di rincorsa alla conformità ad una visione sistemica e pro-attiva, si configura come un pratico strumento di fondamentale importanza perché affronta tutti i principali temi inerenti l'implementazione e la messa a regime di questa nuova componente del sistema di controllo e governo delle moderne realtà bancarie
Il ridisegno del sistema dei controlli
DI ANTONIO, MARCO
2008
Abstract
L'opera nasce da un'iniziativa dell'ABI che ha coinvolto, da un lato, un Gruppo di Lavoro interbancario a cui hanno partecipato, tra gli altri, esponenti di Banca d'Italia, Banca delle Marche, Banca del Piemonte, Banca Popolare Pugliese, Banco Popolare, BNL, Carige, Credem, BCC di Carugate, BPM, Cari Firenze, Deutsche Bank, Intesa Sanpaolo, Mediobanca, MPS, Banca Sella, UBI Banca, Unicredit Group e Veneto banca, dall'altro società quali Accenture, Deloitte, Equiteam, KPMG, Nexen, Nike Consulting e PWC. Un contributo fondamentale è stato portato inoltre dal Comitato Tecnico Scientifico presieduto da Adalberto Alberici (Università di Milano) e composto dai responsabili scientifici delle diverse aree in cui si articola il volume: Mario Anolli (Cattolica di Milano), Alessandro Carretta e Maurizio Decastri (Università di Roma Tor Vergata), Marco D'Antonio (Università di Genova), Marco Lamandini (Università di Bologna) e Paola Schwizer (Università di Parma). Obiettivo del Libro Bianco è fornire alle banche le più avanzate riflessioni a supporto delle scelte metodologiche per l'impostazione e la gestione della Funzione e dell'attività di Compliance, anche attraverso l'illustrazione delle best practice nazionali e internazionali e di specifici approfondimenti sui vari temi legati alla conformità bancaria. Il volume, infatti, non intende solo dare impulso alle attività delle neo-costituite Funzioni Compliance, bensì anche sostenere un approccio interfunzionale e sinergico alla gestione della conformità. In questo senso assume grande rilevanza l'assoluta necessità di una proficua collaborazione, condotta nel pieno rispetto dei propri ruoli, tra la Funzione Compliance, l'Organizzazione e le altre funzioni aziendali. In particolare il Libro Bianco, sistematizzando e recependo le principali tematiche dell'attività di Compliance in chiave strategica, normativa, organizzativa ed applicativa, affronta tematiche quali: il Framework normativo di riferimento per la compliance in banca la collocazione organizzativa e l'organizzazione della funzione compliance il ridisegno del sistema dei controlli gli approcci alla misurazione del rischio di compliance la gestione delle risorse umane e i meccanismi incentivanti la promozione di una cultura aziendale della compliance Il Libro Bianco, quindi, evidenziando l'importanza del passaggio da un approccio tradizionale di rincorsa alla conformità ad una visione sistemica e pro-attiva, si configura come un pratico strumento di fondamentale importanza perché affronta tutti i principali temi inerenti l'implementazione e la messa a regime di questa nuova componente del sistema di controllo e governo delle moderne realtà bancarie
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